牌照詳情
| 法團名字: | CTBC Asia Limited 中國信託綜合證券(香港)有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AJF262 |
| 發牌日期: | 14/01/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2004年1月14日 |
| 就證券提供意見 | 2004年10月4日 |
| 就機構融資提供意見 | 2004年8月19日 |
| 提供資產管理 | 2004年1月14日 |
地址
| 營業地址 |
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| 香港中環金融街8號國際金融中心2期2809室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| CHANG Albert Yu Hwa張佑華 | AOL058 |
| CHENG Wei-Chih鄭偉智 | AKJ181 |
| CHOU Shi Chung周世昌 | AEJ620 |
| WU I Kwei, Daniel吳一揆 | ABU360 |
| YEN Chun-Hsien顏君憲 | BJI250 |
| YIP Matthew Shu Shun葉樹信 | BIL940 |
| YIU Ying Chi饒英姿 | AGN904 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| HOU Chia-Lung候佳龍 | BQM396 |
| HSU Tung Yuan徐東元 | ADY557 |
| LIU Chih Chun劉芷均 | BPY008 |
| MAK Chi Shan, Flora麥芷珊 | AIR523 |
| WANG Tsai Yun王彩雲 | ARF694 |
| YIP Matthew Shu Shun葉樹信 | BIL940 |
投訴主任
| 電話號碼: 29161742 |
| 傳真號碼: 22347667 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Suite 2809, Two IFC, 8 Finance Street, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2004年10月4日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。 |
| 2011年8月4日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2015年12月29日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2013年7月25日 | Chinatrust Asia Limited中國信託綜合證券(香港)有限公司 |
| 2007年2月23日 | Chinatrust Securities (Hong Kong) Limited中信銀證券香港有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2004年1月14日~ |
| 就證券提供意見 | 2004年10月4日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2004年8月19日~ |
| 提供資產管理 | 2004年1月14日~ |
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