牌照詳情
| 法團名字: | CQS (Hong Kong) Limited |
| 證監會中央編 號: | ALN493 |
| 發牌日期: | 11/04/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2020年11月13日 |
| 就證券提供意見 | 2005年4月11日 |
| 提供資產管理 | 2005年12月12日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 1308 One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| BARKER Geoffrey Charles | ADF374 |
| BIBBY Nicholas Paley | ADB688 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| GAO Xiang高翔 | AZK746 |
| KAMINAKA Asuka神中明日香 | AWV203 |
| SAXTON Andrew Keith | BBL053 |
| SCRASE Neil John單國雄 | AME544 |
投訴主任
| 電話號碼: 39208601 |
| 傳真號碼: 25213189 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 1308 One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2005年4月11日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2005年4月11日 | 持牌人在擴展至零售業務之前，必須先得到證監會的批准。 |
| 2020年11月13日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務－ \n(a)從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予第1類受規管活動的持牌或注冊之中介人或認可交易所或指明交易所的交易所參與者﹔及\n(b) 經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2020年11月13日~ |
| 就證券提供意見 | 2005年4月11日~ |
| 提供資產管理 | 2005年12月12日~ |
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