牌照詳情

法團名字: CQS (Hong Kong) Limited
證監會中央編 號:ALN493
發牌日期:11/04/2005
受規管活動生效日期
證券交易2020年11月13日
就證券提供意見2005年4月11日
提供資產管理2005年12月12日

地址

營業地址
1308 One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.cqs.com

負責人員

負責人員名字中央編號
BARKER Geoffrey CharlesADF374
BIBBY Nicholas PaleyADB688

代表

代表名字中央編號
GAO Xiang高翔AZK746
KAMINAKA Asuka神中明日香AWV203
SAXTON Andrew KeithBBL053
SCRASE Neil John單國雄AME544

投訴主任

電話號碼: 39208601
傳真號碼: 25213189
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 1308 One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2005年4月11日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2005年4月11日持牌人在擴展至零售業務之前,必須先得到證監會的批准。
2020年11月13日就第1類受規管活動而言,持牌人不得經營下列以外的業務- \n(a)從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約,並以該等人士的名義將該等要約傳達予第1類受規管活動的持牌或注冊之中介人或認可交易所或指明交易所的交易所參與者﹔及\n(b) 經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2020年11月13日~
就證券提供意見2005年4月11日~
提供資產管理2005年12月12日~

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