牌照詳情

法團名字: CITIC Capital SIF Advisory Limited
證監會中央編 號:ANE045
發牌日期:25/07/2006
受規管活動生效日期
證券交易2019年5月22日
就證券提供意見2006年7月25日
就機構融資提供意見2008年7月7日
提供資產管理2008年7月7日

地址

營業地址
香港中環添美道1號中信大廈28樓
香港中環添美道1號中信大廈27樓
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.citiccapital.com

負責人員

負責人員名字中央編號
CHEUNG Miu張渺AFX055
WONG Ka Shing黃家成ARL160
YEUNG Ling Yan楊苓欣AOX091

代表

代表名字中央編號
LIU Xiuyuan劉修遠BLR406

投訴主任

電話號碼: 3710 6931
傳真號碼: 2104 6623
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 28/F, CITIC Tower, 1 Tim Mei Avenue, Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2006年7月25日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2008年7月7日就第6類受規管活動而言,持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
2008年7月7日就第6類受規管活動而言,持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。
2019年5月22日就第1類受規管活動而言持牌人不可以提供股票經紀服務。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2010年8月3日CITIC Capital Mezzanine Advisory Limited
2009年1月2日CITIC Allco Investments Advisory Limited

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2019年5月22日~
就證券提供意見2006年7月25日~
就機構融資提供意見2008年7月7日~
提供資產管理2008年7月7日~

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