詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | CITIC Capital SIF Advisory Limited |
| 證監會中央編 號: | ANE045 |
| 發牌日期: | 25/07/2006 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2019年5月22日 |
| 就證券提供意見 | 2006年7月25日 |
| 就機構融資提供意見 | 2008年7月7日 |
| 提供資產管理 | 2008年7月7日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環添美道1號中信大廈28樓 |
| 香港中環添美道1號中信大廈27樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.citiccapital.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CHEUNG Miu張渺 | AFX055 |
| WONG Ka Shing黃家成 | ARL160 |
| YEUNG Ling Yan楊苓欣 | AOX091 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| LIU Xiuyuan劉修遠 | BLR406 |
投訴主任
| 電話號碼: 3710 6931 |
| 傳真號碼: 2104 6623 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 28/F, CITIC Tower, 1 Tim Mei Avenue, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2006年7月25日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2008年7月7日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2008年7月7日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2019年5月22日 | 就第1類受規管活動而言持牌人不可以提供股票經紀服務。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2010年8月3日 | CITIC Capital Mezzanine Advisory Limited |
| 2009年1月2日 | CITIC Allco Investments Advisory Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2019年5月22日~ |
| 就證券提供意見 | 2006年7月25日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2008年7月7日~ |
| 提供資產管理 | 2008年7月7日~ |
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