牌照詳情

法團名字: CMC Partners Limited 栢峰資本管理有限公司
證監會中央編號:BRK888
發牌日期:16/11/2021
受規管活動生效日期
證券交易2021年11月16日
就證券提供意見2021年11月16日
提供資產管理2021年11月16日

地址

營業地址
香港中環干諾道中41號盈置大廈10樓1001室
電郵地址
[email protected]
網站地址

負責人員

負責人員名字中央編號
CHEN Hongpei陳鴻培BFS296
TSE Ka Hou謝嘉豪ARE470

代表

代表名字中央編號

投訴主任

電話號碼: 22660728
傳真號碼: 22660057
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Room 1001, 10/F, Nexxus Building, 41 Connaught Road Central, Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2021年11月16日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2021年11月16日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2021年11月16日就第1類受規管活動而言,持牌人不得從事下列以外的業務 - \n(a) 證券包銷、分包銷及配售;\n(b) 從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約,並將該等要約傳達予其他中介人;及\n(c) 向其他中介人介紹其他人士,以便該等人士可以 -\n (i) 進行證券交易;或\n (ii) 就進行證券交易而作出要約.

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2021年10月4日CMC Partners Limited

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2021年11月16日~
就證券提供意見2021年11月16日~
提供資產管理2021年11月16日~

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