牌照詳情
| 法團名字: | CMC Partners Limited 栢峰資本管理有限公司 |
| 證監會中央編號: | BRK888 |
| 發牌日期: | 16/11/2021 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2021年11月16日 |
| 就證券提供意見 | 2021年11月16日 |
| 提供資產管理 | 2021年11月16日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環干諾道中41號盈置大廈10樓1001室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHEN Hongpei陳鴻培 | BFS296 |
| TSE Ka Hou謝嘉豪 | ARE470 |
代表
投訴主任
| 電話號碼: 22660728 |
| 傳真號碼: 22660057 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Room 1001, 10/F, Nexxus Building, 41 Connaught Road Central, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2021年11月16日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2021年11月16日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2021年11月16日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事下列以外的業務 - \n(a) 證券包銷、分包銷及配售；\n(b) 從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並將該等要約傳達予其他中介人；及\n(c) 向其他中介人介紹其他人士，以便該等人士可以 －\n (i) 進行證券交易；或\n (ii) 就進行證券交易而作出要約. |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2021年10月4日 | CMC Partners Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2021年11月16日~ |
| 就證券提供意見 | 2021年11月16日~ |
| 提供資產管理 | 2021年11月16日~ |
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