牌照詳情
法團名字: | CMC Partners Limited 栢峰資本管理有限公司 |
證監會中央編號: | BRK888 |
發牌日期: | 16/11/2021 |
受規管活動 | 生效日期 |
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證券交易 | 2021年11月16日 |
就證券提供意見 | 2021年11月16日 |
提供資產管理 | 2021年11月16日 |
地址
營業地址 |
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香港中環干諾道中41號盈置大廈10樓1001室 |
負責人員
負責人員名字 | 中央編號 |
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CHEN Hongpei陳鴻培 | BFS296 |
TSE Ka Hou謝嘉豪 | ARE470 |
代表
投訴主任
電話號碼: 22660728 |
傳真號碼: 22660057 |
電郵地址: [email protected] |
通訊地址: Room 1001, 10/F, Nexxus Building, 41 Connaught Road Central, Central, Hong Kong |
條件
生效日期 | 牌照條件 |
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2021年11月16日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
2021年11月16日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
2021年11月16日 | 就第1類受規管活動而言,持牌人不得從事下列以外的業務 - \n(a) 證券包銷、分包銷及配售;\n(b) 從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約,並將該等要約傳達予其他中介人;及\n(c) 向其他中介人介紹其他人士,以便該等人士可以 -\n (i) 進行證券交易;或\n (ii) 就進行證券交易而作出要約. |
公開紀律行動
前稱
有效期至 | 名稱 |
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2021年10月4日 | CMC Partners Limited |
牌照記錄
受規管活動 | 有效時期 |
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證券交易 | 2021年11月16日~ |
就證券提供意見 | 2021年11月16日~ |
提供資產管理 | 2021年11月16日~ |
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