牌照詳情
| 法團名字: | Coller Capital (Hong Kong) Limited |
| 證監會中央編 號: | BOK410 |
| 發牌日期: | 28/08/2019 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2019年8月28日 |
| 就證券提供意見 | 2019年8月28日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| KIM Peter Junho | BQL309 |
| LAMB Helen Louise | BOK409 |
| YANG Zhan楊戰 | AXR824 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| HAN Ji Eun韓知恩 | BPB351 |
| HOR Kenneth Kong Jie何恭杰 | BPP027 |
| JUN Joon Sang | BGE035 |
| KUO Kan-Ying郭侃穎 | BHY927 |
| LIN Kai林凱 | BPX018 |
| TSE Karen Ka Yan謝嘉茵 | BBJ219 |
| YEA William David | BPP047 |
投訴主任
| 電話號碼: 63936709 |
| 傳真號碼: |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Level 14, Two Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, China |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2019年8月28日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2019年8月28日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2019年8月28日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事股票經紀活動。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2019年8月28日~ |
| 就證券提供意見 | 2019年8月28日~ |
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