詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | D. E. Shaw & Co. (Asia Pacific) Limited 德劭(亞太)有限公司 |
| 證監會中央編 號: | APF565 |
| 發牌日期: | 14/11/2007 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2008年2月20日 |
| 提供資產管理 | 2007年11月14日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環15 皇后大道中\n \n15 皇后大道中York House 19樓 |
| 網站地址 |
|---|
| www.deshaw.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| DING Qinbo丁秦波 | ARP386 |
| PANG Siu Taur馮秀濤 | ASD205 |
| PATRIC Kevin Lawrence | AQX925 |
| SUSEL Zachary Swid | BMV524 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| BLACK Robert Stubley | AXG378 |
| DEATON Adam Angus | BOR725 |
| FISHMAN Edward Laurence | BOF167 |
| GUPTA Vikash | BPY677 |
| HALABY Alexis Anne | BOT615 |
| KIM Yeun Joo | BQO225 |
| KOELBEL Eric William | BOZ705 |
| LE Xintong樂欣同 | BPW925 |
| SUN Xiaolu孫肖魯 | AYT327 |
| YANG Yujia楊雨佳 | ARP384 |
| ZHU Yuguang朱禹光 | BPX084 |
投訴主任
| 電話號碼: 35212574 |
| 傳真號碼: 35212674 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環皇后大道中15號York House 19樓1901室 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2007年11月14日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2007年11月14日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2008年2月20日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可參與推銷及分銷集體投資計劃的活動。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2009年11月3日 | D. E. Shaw & Co. (Hong Kong) Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2008年2月20日~ |
| 提供資產管理 | 2007年11月14日~ |
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