牌照詳情
| 法團名字: | Direxion Asia Limited |
| 證監會中央編 號: | BAZ386 |
| 發牌日期: | 13/06/2013 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2013年6月13日 |
| 就證券提供意見 | 2013年6月13日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHIU Lin Ling邱琳玲 | AXK210 |
| LAM Cheung Ching林長青 | AEJ389 |
| NG Tony Chi-Ping | BNY249 |
代表
投訴主任
| 電話號碼: 1 646 572 3463 |
| 傳真號碼: 1 646 572 3658 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 1301 Avenue of the Americas 28th Floor, New York, NY, 10019, U.S.A. |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2013年6月13日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2013年6月13日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2013年6月13日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2013年6月13日~ |
| 就證券提供意見 | 2013年6月13日~ |
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