牌照詳情

法團名字: First Ocean Capital Company Limited 瀚海資本有限公司
證監會中央編 號:BIR991
發牌日期:01/03/2017
受規管活動生效日期
證券交易2017年3月1日
就機構融資提供意見2017年3月1日

地址

營業地址
香港中環金融街8號國際金融中心二期37樓3703-3709室
電郵地址
[email protected]
網站地址

負責人員

負責人員名字中央編號
CHENG Tsz Tsun鄭子俊APP183
TSANG Oi Shan, Teresa曾愛珊ANB045

代表

代表名字中央編號
KO Cheuk Ming高卓銘BNU439

投訴主任

電話號碼: 39700358
傳真號碼: 31041560
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Suites 3703-3709, 37/F., Two International Finance Centre, No. 8, Finance Street, Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2017年3月1日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2017年3月1日就第6類受規管活動而言,持牌人/[該人士]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。
2017年3月1日就第1類受規管活動而言,持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2019年8月8日Cypress House Capital Limited柏坊資本有限公司

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2017年3月1日~
就機構融資提供意見2017年3月1日~

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