牌照詳情
| 法團名字: | First Ocean Capital Company Limited 瀚海資本有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BIR991 |
| 發牌日期: | 01/03/2017 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 證券交易 | 2017年3月1日 |
| 就機構融資提供意見 | 2017年3月1日 |
地址
| 營業地址 |
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| 香港中環金融街8號國際金融中心二期37樓3703-3709室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| CHENG Tsz Tsun鄭子俊 | APP183 |
| TSANG Oi Shan, Teresa曾愛珊 | ANB045 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| KO Cheuk Ming高卓銘 | BNU439 |
投訴主任
| 電話號碼: 39700358 |
| 傳真號碼: 31041560 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Suites 3703-3709, 37/F., Two International Finance Centre, No. 8, Finance Street, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2017年3月1日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2017年3月1日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人/[該人士]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2017年3月1日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
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| 2019年8月8日 | Cypress House Capital Limited柏坊資本有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 證券交易 | 2017年3月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2017年3月1日~ |
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