詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited 思博資本(香港) 有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AUK151 |
| 發牌日期: | 18/03/2010 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2010年3月18日 |
| 就證券提供意見 | 2010年3月18日 |
| 就機構融資提供意見 | 2010年3月18日 |
| 提供資產管理 | 2016年6月23日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環花園道3號冠君大廈32樓3210室 |
| 電郵地址 |
|---|
| 網站地址 |
|---|
| www.stormharbour.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CHEUNG Chung Wing, Water張宗永 | AJC331 |
| FAN Lei范磊 | BFN296 |
| LABROUSSE Michel Eric | ALB645 |
| NG Kai Sum Houston吳啟琛 | AUZ932 |
| TSE Man Kit, Gilbert謝文杰 | ATG895 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| BERY Varun Kumar栢禮嘉 | AEN850 |
| CHAN Wing Kwong, Nicholas陳永江 | ACC181 |
| CHU Cheuk Yin朱卓賢 | BIO192 |
| FAN Xinyun范心云 | BNE419 |
| LAM Shung Yau, Andy林崇有 | ABS673 |
| MOON Hong Hoo文洪厚 | AXG887 |
| REN Guohua任國華 | ADO422 |
| TSE Sai Tung Stones謝世東 | AEP719 |
投訴主任
| 電話號碼: 85239806216 |
| 傳真號碼: 85239806299 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環花園道3號冠君大廈32樓3210室 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年3月18日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2010年3月18日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2010年3月18日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2010年3月18日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2010年4月20日 | StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2010年3月18日~ |
| 就證券提供意見 | 2010年3月18日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2010年3月18日~ |
| 提供資產管理 | 2016年6月23日~ |
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