牌照詳情

法團名字: StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited 思博資本(香港) 有限公司
證監會中央編 號:AUK151
發牌日期:18/03/2010
受規管活動生效日期
證券交易2010年3月18日
就證券提供意見2010年3月18日
就機構融資提供意見2010年3月18日
提供資產管理2016年6月23日

地址

營業地址
香港中環花園道3號冠君大廈32樓3210室
電郵地址
網站地址
www.stormharbour.com

負責人員

負責人員名字中央編號
CHEUNG Chung Wing, Water張宗永AJC331
FAN Lei范磊BFN296
LABROUSSE Michel EricALB645
NG Kai Sum Houston吳啟琛AUZ932
TSE Man Kit, Gilbert謝文杰ATG895

代表

代表名字中央編號
BERY Varun Kumar栢禮嘉AEN850
CHAN Wing Kwong, Nicholas陳永江ACC181
CHU Cheuk Yin朱卓賢BIO192
FAN Xinyun范心云BNE419
LAM Shung Yau, Andy林崇有ABS673
MOON Hong Hoo文洪厚AXG887
REN Guohua任國華ADO422
TSE Sai Tung Stones謝世東AEP719

投訴主任

電話號碼: 85239806216
傳真號碼: 85239806299
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 香港中環花園道3號冠君大廈32樓3210室

條件

生效日期牌照條件
2010年3月18日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2010年3月18日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2010年3月18日就第6類受規管活動而言,持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。
2010年3月18日就第6類受規管活動而言,持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2010年4月20日StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2010年3月18日~
就證券提供意見2010年3月18日~
就機構融資提供意見2010年3月18日~
提供資產管理2016年6月23日~

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