詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Goldstream Securities Limited 金涌証券有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BGP802 |
| 發牌日期: | 06/03/2017 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2017年3月6日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環金融街8号國際金融中心二期70楼08室 |
| 網站地址 |
|---|
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| LU Min | AJE091 |
| YIN Junhua尹俊驊 | ATN431 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
投訴主任
| 電話號碼: 39619762 |
| 傳真號碼: 39619799 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環金融街8号國際金融中心二期70楼08室 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年3月6日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2017年3月6日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2017年3月6日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務－ \n(i) 從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予其他證券交易商 ﹔ \n(ii) 向其他證券交易商，介紹其他人士，使該等人士可－ \n(a) 達成證券交易；或 \n(b) 為進行證券交易而提出要約；\n(iii) 推銷證券。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2017年3月6日~ |
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