牌照詳情

法團名字: Charlton House WM Limited
證監會中央編 號:BQX897
發牌日期:18/08/2021
受規管活動生效日期
就證券提供意見2021年8月18日
提供資產管理2021年8月18日

地址

營業地址
7/F, Nan Fung Tower, 88 Connaught Road Central, Sheung Wan, Hong Kong
電郵地址
網站地址
https://charltonhousewealthmanagement.hk

負責人員

負責人員名字中央編號
SNELLING David JamesBDR370
WONG Tat Yeung黃達暘BMW937

代表

代表名字中央編號

投訴主任

電話號碼: 39039006
傳真號碼:
電郵地址: [email protected]
通訊地址: 7/F Nan Fung Tower, 88 Connaught Road Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2021年8月18日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2021年8月18日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2021年8月18日就第9類受規管活動而言,持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
就證券提供意見2021年8月18日~
提供資產管理2021年8月18日~

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