牌照詳情
| 法團名字: | Wings Securities Limited 永時證券有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BOU754 |
| 發牌日期: | 26/02/2020 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2020年2月26日 |
| 就證券提供意見 | 2020年2月26日 |
| 就機構融資提供意見 | 2020年2月26日 |
地址
| 營業地址 |
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| 香港灣仔告士打道77-79號富通大廈21樓B及E室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| CHIU Chi Man招志文 | ABW341 |
| IP Wang Hoi葉耘開 | ALN577 |
| WU Sheung Mun, Sharon伍尚敏 | AMR689 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
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| CHUNG Hiu Lam鍾曉林 | BLG285 |
| WU Sheung Mun, Sharon伍尚敏 | AMR689 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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| 2020年2月26日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2020年2月26日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2020年2月26日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
| 2020年2月26日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2020年2月26日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得經營下列以外的業務：－ \n(a) 證券包銷及配售; 及\n(b) 向根據《證券及期貨條例》獲發牌或註冊的中介團體介紹其他人士，使該等人士可：－ \n (i) 達成證券交易；或 \n (ii) 為進行證券交易而提出要約。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
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| 2019年7月17日 | Bright View Capital Limited裕景資本有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2020年2月26日~ |
| 就證券提供意見 | 2020年2月26日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2020年2月26日~ |
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