牌照詳情
| 法團名字: | Associated Advisers Limited |
| 證監會中央編 號: | AAK058 |
| 發牌日期: | 12/05/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2019年9月23日 |
| 就證券提供意見 | 2005年5月12日 |
| 提供資產管理 | 2005年5月12日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港九龍彌敦道 229 號周生生大廈 903室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| TAO Kwok Lau, Clement杜國鎏 | AAK078 |
代表
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2005年5月12日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2005年5月12日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得為專業投資者以外的人士進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”及“專業投資者”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2005年5月12日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 證券交易 | 2019年9月23日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~2004年11月22日 |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~ |
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