詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Alvarium Investment Advisors (Hong Kong) Limited 安豐投資顧問(香港)有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AJF298 |
| 發牌日期: | 11/05/2004 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2017年8月22日 |
| 就證券提供意見 | 2004年5月11日 |
| 就期貨合約提供意見 | 2004年5月11日 |
| 提供資產管理 | 2004年7月19日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環康樂廣場8號交易廣場第一期3801室 |
| 網站地址 |
|---|
| www.alvariuminvestments.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| GREEN Joshua Michael | AEZ188 |
| KONG Gideon Tsz Chung江子聰 | AEI058 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| HUI Wing Kei, Winnie許穎琪 | AMI287 |
| LEE Hau Yee, Sarah李巧兒 | AHC334 |
投訴主任
| 電話號碼: 31190055 |
| 傳真號碼: 31190136 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港中環康樂廣場8號交易廣場第一期3801室 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年5月11日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2004年7月19日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人在擴展至零售業務之前，必須先得到證監會的批准。 |
| 2017年8月22日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2017年8月22日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2020年1月6日 | Guggenheim Investment Advisors (Hong Kong) Limited |
| 2003年5月18日 | Nadosec Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2017年8月22日~ |
| 就證券提供意見 | 2004年5月11日~ |
| 就期貨合約提供意見 | 2004年5月11日~ |
| 提供資產管理 | 2004年7月19日~ |
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