牌照詳情
| 法團名字: | BS Securities Limited 大成功證券有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BNN298 |
| 發牌日期: | 18/06/2019 |
地址
| 營業地址 |
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| 香港尖沙咀麽地道63號好時中心2樓06-07鋪 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| LAI Chun Hing黎浚興 | AVM461 |
| LEE Yuen Fun, Udy李婉芬 | BGM566 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
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| NG Ka Wai吳家偉 | BLI361 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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| 2019年6月18日 | 持牌人不得持有客戶資產。持有及客戶資產的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2019年6月18日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2019年6月18日 | 就第1類受規管活動而言，\n\n1. 持牌人除經營以下業務外，並無經營其他業務：\n\n(a) 從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予香港聯合交易所有限公司的交易所參與者；及 \n(b) 向香港聯合交易所有限公司的交易所參與者介紹其他人士，使該等人士可(i)達成證券交易；或(ii)為進行證券交易而提出要約；\n\n2. 就所傳達的要約或如此介紹的人士而言，除非持牌人因它本身有疏忽、故意失責或欺詐而須承擔法律責任，否則該持牌人不會對任何人承擔任何法律責任；及\n\n3. 關於根據《證券及期貨（財政資源）規則》第58(4)條申請歸類為核准介紹代理人，持牌人須：\n\n(a) 在察覺到其為支持有關申請而作出的任何陳述在要項上是或已變成虛假或具誤導性後的兩個營業日內，以書面方式通知證監會；及\n(b) 在計劃改變其現時的經營模式或業務性質之前，包括（但不限於）對持牌人與客戶之間的協議書或持牌人與交易執行代理人之間的協議書作任何重大更改，以書面方式通知證監會。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
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