詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Pine Peak Corporate Finance Limited 高通融資有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BJL235 |
| 發牌日期: | 15/09/2017 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2017年9月15日 |
| 就機構融資提供意見 | 2017年9月15日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環皇后大道中12號上海商業銀行大廈十五樓 |
| 網站地址 |
|---|
| tpfghk.com/en/home/home.php |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| LEE Hin Pong李顯邦 | BBQ604 |
| LO Kai Tung盧啟東 | AGV227 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
投訴主任
| 電話號碼: 2598 9280 |
| 傳真號碼: 2598 9779 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 15/F, Shanghai Commercial Bank Tower, 10-12 Queen's Road Central, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年9月15日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2017年9月15日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2017年9月15日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 |
| 2021年4月23日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
| 2021年4月23日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事，但其因在2021年3月20日前接納的合約而必須履行的保薦人或合規顧問的工作則不在此限。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2021年3月12日 | TUS Corporate Finance Limited |
| 2016年11月4日 | Tus Corporate Finance Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2017年9月15日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2017年9月15日~ |
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