牌照詳情
| 法團名字: | ACM Asia Limited |
| 證監會中央編 號: | AAJ958 |
| 發牌日期: | 09/05/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 就證券提供意見 | 2005年5月9日 |
| 就機構融資提供意見 | 2005年5月9日 |
| 提供資產管理 | 2005年5月9日 |
地址
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| BOWEN Louis McDaniel | AAD224 |
| COLLINS-TAYLOR James Desmond | ABO257 |
代表
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2005年5月9日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2005年5月9日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2005年5月9日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得對香港聯合交易所有限公司或證監會根據《證券及期貨條例》第23或36條訂立的關於管限證券上市的規章或規則的遵守問題或就該等規章或規則提供意見。 |
| 2005年5月9日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。 |
| 2006年12月12日 | 就第6類受規管活動而言，由2007年1月1日開始，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
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| 2004年8月4日 | ACL Asia Limited |
| 1995年6月27日 | Arral and Partners (Asia) Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~ |
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