詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Excelsior Capital Asia (HK) Limited 溢盛亞洲投資管理有限公司 |
| 證監會中央編 號: | AFK254 |
| 發牌日期: | 22/02/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 就證券提供意見 | 2005年2月22日 |
| 就機構融資提供意見 | 2005年2月22日 |
| 提供資產管理 | 2005年2月22日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港數碼港道100號數碼港3座F區12樓1208室 |
| 網站地址 |
|---|
| www.excelsiorcapitalasia.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| LAWRENCE Gary Martin | ACP336 |
| YANG Kin Ping, John楊建平 | ADR897 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CHIU Dicken趙迪勤 | BNJ014 |
| FRICK Thomas Rhoads | BFJ278 |
投訴主任
| 電話號碼: 22309818 |
| 傳真號碼: 22309898 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 香港數碼港道100號數碼港3座12樓, 1208室, F 區 |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年2月22日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2005年2月22日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
| 2005年2月22日 | 就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。 |
| 2006年12月5日 | 就第6類受規管活動而言，由2007年1月1日開始，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2004年5月7日 | Capital Z Asia Limited |
| 1998年7月10日 | Zurich Investments Limited |
| 1998年3月18日 | Pebston Investments Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~ |
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