牌照詳情
| 法團名字: | Raine Advisors Hong Kong Limited |
| 證監會中央編號: | BRF726 |
| 發牌日期: | 02/11/2021 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2021年11月2日 |
| 就證券提供意見 | 2021年11月2日 |
| 就機構融資提供意見 | 2021年11月2日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環德輔道中134-136號中銀集團人壽保險大廈10樓01室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| MEI Deborah Yupin梅語萍 | ACA931 |
| ZHOU Ze | BRF819 |
代表
投訴主任
| 電話號碼: 65073825 |
| 傳真號碼: |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Unit 01, Level 10, BOC Group Life Assurance Tower, 134-136 Des Voeux Road Central, Central, Hong Kong, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2021年11月2日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2021年11月2日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2021年11月2日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2021年11月2日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2021年11月2日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人不可以提供股票經紀服務。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2021年11月2日~ |
| 就證券提供意見 | 2021年11月2日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2021年11月2日~ |
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