詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Guangdong (International) Capital Limited 廣東(國際)融資有限公司 |
| 證監會中央編 號: | ABX698 |
| 發牌日期: | 02/02/2005 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 就證券提供意見 | 2005年2月2日 |
| 就機構融資提供意見 | 2005年2月2日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港灣仔駱克道301-307號號洛克中心14樓 |
| 網站地址 |
|---|
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| KWOK Yin Hung郭燕紅 | ABX937 |
| LIU Shing Kin廖承堅 | ABN685 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
投訴主任
| 電話號碼: 25744934 |
| 傳真號碼: 25916183 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 14/F Lockhart Centre, 301-307 Lockhart Road, WanChai, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年2月2日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2005年2月2日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
| 2006年11月24日 | 就第6類受規管活動而言，由2007年1月1日開始，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年4月1日~ |
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