牌照詳情
| 法團名字: | Schroder & Co. (Hong Kong) Limited 施羅德財富管理有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BAS656 |
| 發牌日期: | 05/04/2013 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2017年1月16日 |
| 就證券提供意見 | 2017年1月16日 |
| 提供資產管理 | 2013年4月5日 |
地址
| 網站地址 |
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| www.schroders.com/en/hk/wealth-management/ |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| DUDGEON Alexander Stewart | BAS658 |
| KATTEVILDER Jelmer Maarten | BJU618 |
| RIDLAND Robert James | BAS793 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| TEO Hui Ying Geraldine | BOX324 |
投訴主任
| 電話號碼: 0207 658 6119 |
| 傳真號碼: 85228437859 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 1 London Wall Place, London, EC2Y 5AU, U.K. |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2017年1月16日 | 就第4類受規管活動而言，持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2017年8月17日 | Cazenove Capital Management Asia Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2017年1月16日~ |
| 就證券提供意見 | 2017年1月16日~ |
| 提供資產管理 | 2013年4月5日~ |
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