詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Brocade River Merchants International Limited 錦沄商匯國際有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BOP858 |
| 發牌日期: | 24/09/2019 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 就機構融資提供意見 | 2019年9月24日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港九龍尖沙咀廣東道25號海港城港威大廈1座23樓2306室 |
| 網站地址 |
|---|
| www.brocaderivergroup.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CHIU Chi Kin, Andrew趙熾堅 | AEI648 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| YI Weibin易煒彬 | BKD231 |
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年9月24日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2019年9月24日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2019年9月24日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2020年10月30日 | Brocade River Securities Limited 錦沄證券有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 就機構融資提供意見 | 2019年9月24日~ |
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