牌照詳情
| 法團名字: | Eminence Capital Partners Limited 卓高資本有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BBM628 |
| 發牌日期: | 08/11/2013 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 就機構融資提供意見 | 2013年11月8日 |
地址
| 營業地址 |
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| Room 06, 3/F, Yau Lee Centre, 45 Hoi Yuen Road, Kwun Tong, Hong Kong |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| LI Hin Chu李顯曙 | ASL542 |
| LIU Ying Chen劉迎晨 | AHP730 |
代表
投訴主任
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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| 2013年11月8日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2013年11月8日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2013年11月8日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人/[該人士]不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2019年9月3日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
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| 2020年7月29日 | Orient Victory Azure Capital Limited東勝瀛信財務顧問有限公司 |
| 2017年4月10日 | Greater China Paxwell Limited大中華栢盛有限公司 |
| 2013年2月7日 | Paxwell Limited栢盛融資有限公司 |
| 2013年1月15日 | Paxwell Corporate Finance Limited栢盛融資有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 就機構融資提供意見 | 2013年11月8日~ |
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