牌照詳情
| 法團名字: | Hua Liang Capital Limited 華量資本有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BOI871 |
| 發牌日期: | 22/07/2019 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 就機構融資提供意見 | 2019年7月22日 |
地址
| 營業地址 |
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| 香港中環德輔道中141號中保集團大廈27樓2701至04室 |
| 網站地址 |
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| www.hualiangfinance.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| CHAN Koon Leung Alexander陳冠良 | BMW763 |
| MAN Ki Cheung文麒彰 | BMQ592 |
| SHUM Hon Wo岑漢和 | AOD608 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
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| CHAN Hue Ying, Irene陳曉盈 | AJL916 |
| CHEUNG Hiu Ning張曉寧 | BOP322 |
| WAN Ka Nin, Kenneth溫嘉年 | ANN397 |
投訴主任
| 電話號碼: 25611516 |
| 傳真號碼: 25611516 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Rm 2701-04, 27/F, China Insurance Group Building, 141 Des Voeux Road Central, Hong Kong, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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| 2019年7月22日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2019年7月22日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2019年7月22日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
| 2019年7月22日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 就機構融資提供意見 | 2019年7月22日~ |
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