牌照詳情
| 法團名字: | TFI Capital Limited 天風國際資本市場有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BPW736 |
| 發牌日期: | 18/12/2020 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
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| 就機構融資提供意見 | 2020年12月18日 |
地址
| 營業地址 |
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| 11/F, Nexxus Building, 41 Connaught Road Central, Central, Hong Kong |
| 網站地址 |
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| http://www.tfisec.com |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
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| CHEN Jie陳劼 | BFI718 |
| CHIU Yan Kit趙仁傑 | ANK160 |
| GUO Ruogu郭若谷 | BHL025 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| GAO Danni高丹妮 | BQL608 |
| GAO Ge高歌 | BNX136 |
| LEE Yat Hin李逸軒 | BPR454 |
| TAN Zhiyi譚芷宜 | BQS570 |
| TSANG Tang Kwan曾騰君 | BKT126 |
| YU Jiaqiang余家強 | BMI887 |
投訴主任
| 電話號碼: 38997399 |
| 傳真號碼: |
| 電郵地址: |
| 通訊地址: |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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| 2020年12月18日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2020年12月18日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2020年12月18日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
前稱
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
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| 就機構融資提供意見 | 2020年12月18日~ |
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