詳情列表
牌照詳情
法團名字: | Houlihan Lokey (China) Limited 華利安諾基(中國)有限公司 |
證監會中央編 號: | ARC069 |
發牌日期: | 09/10/2008 |
受規管活動 | 生效日期 |
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證券交易 | 2008年10月9日 |
就證券提供意見 | 2008年10月9日 |
就機構融資提供意見 | 2008年10月9日 |
地址
營業地址 |
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香港中環港景街1號國際金融中心一期506-508室 |
網站地址 |
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www.hl.com |
負責人員
負責人員名字 | 中央編號 |
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CHEN Weimin陳為民 | AFM256 |
GALE Brandon Lawrence | BBT821 |
SEWARD Thomas William | BOA532 |
YAN Danmin嚴旦旻 | ARC145 |
代表
代表名字 | 中央編號 |
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CAI Yixin蔡一鑫 | BQT023 |
CHAN Wing Lam陳泳霖 | BKJ927 |
CHEN Huilin陳輝林 | BJL084 |
CHEN Yewei陳也偉 | BQT196 |
CHENG Zi Heng程梓恒 | BLI613 |
CUI Jiaming崔家鳴 | BOU586 |
GOUDZWAARD Bryan | BNZ166 |
HO Sau Ping何少平 | BJH020 |
LAU Chi Him Christopher柳智謙 | BNV545 |
LEE Junho李俊鎬 | BKO336 |
LI Nicholas Che-sun李子燊 | BGQ870 |
NG Ho Hin吳浩軒 | BPQ182 |
O'DONNELL Daniel Eugene | AWH134 |
WANG Wei王巍 | BKQ730 |
XIA Shiyun夏詩韵 | AYS676 |
YANG Patrick Sing Yan | BOT544 |
ZHANG Erzheng | BPL328 |
投訴主任
電話號碼: 35512300 |
傳真號碼: 35512551 |
電郵地址: [email protected] |
通訊地址: Suites 506-508, One International Finance Centre, 1 Harbour View Street, Central, Hong Kong |
條件
生效日期 | 牌照條件 |
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2008年10月9日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
2008年10月9日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
2008年10月9日 | 就第1類受規管活動而言,持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。 |
2008年10月9日 | 就第6類受規管活動而言,持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
2013年5月29日 | 就第6類受規管活動而言,持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易,以顧問身分向客戶提供意見時,必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事,而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
公開紀律行動
採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
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前稱
有效期至 | 名稱 |
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2010年3月22日 | Houlihan Lokey Howard & Zukin (China) Limited華利安諾基霍華德祖金(中國)有限公司 |
2007年12月19日 | Houlihan Lokey Howard & Zukin (China) Limited |
2007年11月26日 | HLHZ (China) Limited |
2007年11月2日 | OLYMPIC LINK INVESTMENTS LIMITED |
牌照記錄
受規管活動 | 有效時期 |
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證券交易 | 2008年10月9日~ |
就證券提供意見 | 2008年10月9日~ |
就機構融資提供意見 | 2008年10月9日~ |
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