Houlihan Lokey (China) 華利安諾基(中國)

牌照詳情

法團名字:	Houlihan Lokey (China) Limited 華利安諾基(中國)有限公司
證監會中央編 號:	ARC069
發牌日期:	09/10/2008

受規管活動	生效日期
證券交易	2008年10月9日
就證券提供意見	2008年10月9日
就機構融資提供意見	2008年10月9日

地址

營業地址
香港中環港景街1號國際金融中心一期506-508室

電郵地址
[email protected]

網站地址
www.hl.com

負責人員

負責人員名字	中央編號
CHEN Weimin陳為民	AFM256
GALE Brandon Lawrence	BBT821
SEWARD Thomas William	BOA532
YAN Danmin嚴旦旻	ARC145

代表

代表名字	中央編號
CAI Yixin蔡一鑫	BQT023
CHAN Wing Lam陳泳霖	BKJ927
CHEN Huilin陳輝林	BJL084
CHEN Yewei陳也偉	BQT196
CHENG Zi Heng程梓恒	BLI613
CUI Jiaming崔家鳴	BOU586
GOUDZWAARD Bryan	BNZ166
HO Sau Ping何少平	BJH020
LAU Chi Him Christopher柳智謙	BNV545
LEE Junho李俊鎬	BKO336
LI Nicholas Che-sun李子燊	BGQ870
NG Ho Hin吳浩軒	BPQ182
O'DONNELL Daniel Eugene	AWH134
WANG Wei王巍	BKQ730
XIA Shiyun夏詩韵	AYS676
YANG Patrick Sing Yan	BOT544
ZHANG Erzheng	BPL328

投訴主任

電話號碼: 35512300

傳真號碼: 35512551

電郵地址: [email protected]

通訊地址: Suites 506-508, One International Finance Centre, 1 Harbour View Street, Central, Hong Kong

條件

生效日期	牌照條件
2008年10月9日	持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2008年10月9日	持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2008年10月9日	就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
2008年10月9日	就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。
2013年5月29日	就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

前稱

有效期至	名稱
2010年3月22日	Houlihan Lokey Howard & Zukin (China) Limited華利安諾基霍華德祖金(中國)有限公司
2007年12月19日	Houlihan Lokey Howard & Zukin (China) Limited
2007年11月26日	HLHZ (China) Limited
2007年11月2日	OLYMPIC LINK INVESTMENTS LIMITED

牌照記錄

受規管活動	有效時期
證券交易	2008年10月9日~
就證券提供意見	2008年10月9日~
就機構融資提供意見	2008年10月9日~

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