牌照詳情

法團名字: Houlihan Lokey (China) Limited 華利安諾基(中國)有限公司
證監會中央編 號:ARC069
發牌日期:09/10/2008
受規管活動生效日期
證券交易2008年10月9日
就證券提供意見2008年10月9日
就機構融資提供意見2008年10月9日

地址

營業地址
香港中環港景街1號國際金融中心一期506-508室
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.hl.com

負責人員

負責人員名字中央編號
CHEN Weimin陳為民AFM256
GALE Brandon LawrenceBBT821
SEWARD Thomas WilliamBOA532
YAN Danmin嚴旦旻ARC145

代表

代表名字中央編號
CAI Yixin蔡一鑫BQT023
CHAN Wing Lam陳泳霖BKJ927
CHEN Huilin陳輝林BJL084
CHEN Yewei陳也偉BQT196
CHENG Zi Heng程梓恒BLI613
CUI Jiaming崔家鳴BOU586
GOUDZWAARD BryanBNZ166
HO Sau Ping何少平BJH020
LAU Chi Him Christopher柳智謙BNV545
LEE Junho李俊鎬BKO336
LI Nicholas Che-sun李子燊BGQ870
NG Ho Hin吳浩軒BPQ182
O'DONNELL Daniel EugeneAWH134
WANG Wei王巍BKQ730
XIA Shiyun夏詩韵AYS676
YANG Patrick Sing YanBOT544
ZHANG ErzhengBPL328

投訴主任

電話號碼: 35512300
傳真號碼: 35512551
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Suites 506-508, One International Finance Centre, 1 Harbour View Street, Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2008年10月9日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2008年10月9日持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2008年10月9日就第1類受規管活動而言,持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。
2008年10月9日就第6類受規管活動而言,持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。
2013年5月29日就第6類受規管活動而言,持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易,以顧問身分向客戶提供意見時,必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事,而該另一名顧問須不受此條件的規限。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱
2010年3月22日Houlihan Lokey Howard & Zukin (China) Limited華利安諾基霍華德祖金(中國)有限公司
2007年12月19日Houlihan Lokey Howard & Zukin (China) Limited
2007年11月26日HLHZ (China) Limited
2007年11月2日OLYMPIC LINK INVESTMENTS LIMITED

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2008年10月9日~
就證券提供意見2008年10月9日~
就機構融資提供意見2008年10月9日~

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