詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ZHANG Jian張堅 |
| 證監會中央編號: | AJN917 |
| 發牌日期: | 16/07/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sigma Management Limited""思格有限公司"(BLT507) | 2020年7月16日 | "就證券提供意見" | 2020年7月16日 | 負責人員:由2020年7月16日 |
| "Sigma Management Limited""思格有限公司"(BLT507) | 2020年7月16日 | "提供資產管理" | 2020年7月16日 | 負責人員:由2020年7月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sigma Management Limited""思格有限公司"(BLT507) | "香港灣仔軒尼詩道1號軒尼詩1號 2601室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年7月16日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年7月16日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月27日~2016年5月4日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年5月31日~2005年5月1日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年5月31日~2005年5月1日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年9月27日~2011年11月11日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年12月13日~2011年2月8日},{"effectiveDate":2008年9月23日,"endDate":2009年12月30日 | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年12月13日~2011年2月8日},{"effectiveDate":2007年10月5日,"endDate":2009年12月30日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年6月25日~2010年6月30日 | "金英証券(香港)有限公司" | AAD284 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年3月26日~2007年9月1日 | "滙盈證券有限公司" | ABG074 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年11月9日~2007年3月12日},{"effectiveDate":2004年10月14日,"endDate":2005年5月1日 | "海通國際研究有限公司" | AFF927 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年10月3日~2016年5月4日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年7月16日~ | "思格有限公司" | BLT507 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年11月11日~2012年9月3日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年2月8日~2011年8月24日},{"effectiveDate":2009年12月30日,"endDate":2010年6月6日 | "軟庫中華金融服務有限公司" | ABD523 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年2月8日~2011年8月24日},{"effectiveDate":2009年12月30日,"endDate":2010年6月6日 | "軟庫中華金融證券有限公司" | ABC733 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年6月30日~2010年11月16日 | "金英証券(香港)有限公司" | AAD284 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年7月16日~ | "思格有限公司" | BLT507 |
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