牌照詳情

法團名字: Springs Capital (Hong Kong) Limited 淡水泉(香港)投資管理有限公司
證監會中央編 號:AWQ098
發牌日期:14/04/2011
受規管活動生效日期
證券交易2021年3月23日
就證券提供意見2011年4月14日
提供資產管理2011年4月14日

地址

營業地址
香港中環皇后大道中15號置地廣場告士打大廈4209室
電郵地址
[email protected]
網站地址
www.springs-capital.com

負責人員

負責人員名字中央編號
QIU Xiaolei裘瀟磊BDH009
TIAN Jing田晶AWQ102

代表

代表名字中央編號
JIA Tingting賈婷婷AXB629
MA Chi Wing, Sidney馬志榮AQY192
WONG Ngan Fun Kelvin王銀歡BNB167
YAN Kai阎开BOK933

投訴主任

電話號碼: 22591601
傳真號碼: 25257981
電郵地址: [email protected]
通訊地址: Room 4209, Gloucester Tower, The Landmark, 15 Queen's Road Central, Hong Kong

條件

生效日期牌照條件
2011年4月14日持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
2021年3月23日就第9類受規管活動而言,持牌人只可向專業投資者,持牌人之僱員及屬於持牌人附屬公司之僱員提供服務。\n\n\"附屬公司\"及\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》的條文內界定。
2021年3月23日就第1類受規管活動而言,持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
2021年3月23日就第4類受規管活動而言,持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

前稱

有效期至名稱

牌照記錄

受規管活動有效時期
證券交易2021年3月23日~
就證券提供意見2011年4月14日~
提供資產管理2011年4月14日~

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