ZAKI Adam Anwar(AJK665)

牌照詳情

名字:	ZAKI Adam Anwar
證監會中央編號:	AJK665
發牌日期:	13/11/2017

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Macquarie Asia Securities Limited"(AAC523)	2020年9月3日	"證券交易"	2017年11月13日	負責人員:由2020年9月3日
"Macquarie Asia Securities Limited"(AAC523)	2020年9月3日	"就證券提供意見"	2017年11月13日	負責人員:由2020年9月3日
"Macquarie Capital Limited""麥格理資本股份有限公司"(AAC534)	2017年11月13日	"證券交易"	2017年11月13日	負責人員:由2017年11月13日
"Macquarie Capital Limited""麥格理資本股份有限公司"(AAC534)	2017年11月13日	"就證券提供意見"	2017年11月13日	負責人員:由2017年11月13日
"Macquarie Capital Limited""麥格理資本股份有限公司"(AAC534)	2017年11月13日	"就機構融資提供意見"	2018年12月6日	負責人員:由2018年12月6日
"Macquarie Capital Limited""麥格理資本股份有限公司"(AAC534)	2017年11月13日	"提供自動化交易服務"	2017年11月13日	負責人員:由2017年11月13日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Macquarie Capital Limited""麥格理資本股份有限公司"(AAC534)	"香港中環港景街1號國際金融中心1期18樓2001-02 室 2016室 22-23樓"
"Macquarie Asia Securities Limited"(AAC523)	"香港中環港景街1號國際金融中心1期18樓2001-2002室 2016室 22-23樓"

條件

生效日期	牌照條件
2018年12月6日	"就第6類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2018年12月6日	"就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2004年10月12日~2007年11月19日	"麥格理資本股份有限公司"	AAC534
代表	"證券交易"	2004年1月27日~2004年8月26日	"東方匯理證券(亞洲)有限公司"	AAB947
代表	"證券交易"	2004年1月27日~2004年8月26日	"蘇皇證券亞洲(香港)有限公司"	AAF114
負責人員	"證券交易"	2020年9月3日~		AAC523
負責人員	"證券交易"	2017年11月13日~},{"effectiveDate":2007年11月19日,"endDate":2012年10月1日	"麥格理資本股份有限公司"	AAC534
負責人員	"就證券提供意見"	2020年9月3日~		AAC523
負責人員	"就證券提供意見"	2017年11月13日~	"麥格理資本股份有限公司"	AAC534
負責人員	"就機構融資提供意見"	2018年12月6日~	"麥格理資本股份有限公司"	AAC534
負責人員	"提供自動化交易服務"	2017年11月13日~	"麥格理資本股份有限公司"	AAC534

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