詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ZHOU Xingxin周興新 |
| 證監會中央編號: | AHF659 |
| 發牌日期: | 29/10/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Huarong International Securities Limited""華融國際證券有限公司"(ACV085) | 2019年3月15日 | "證券交易" | 2004年12月20日 | 負責人員:由2019年3月15日 |
| "Huarong International Capital Limited""華融國際融資有限公司"(BGY986) | 2017年5月9日 | "證券交易" | 2004年12月20日 | 負責人員:由2017年5月9日 |
| "Huarong International Capital Limited""華融國際融資有限公司"(BGY986) | 2017年5月9日 | "就機構融資提供意見" | 2003年10月29日 | 負責人員:由2017年5月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Huarong International Capital Limited""華融國際融資有限公司"(BGY986) | "香港金鐘道88號太古廣場二座16樓A區及17楼A區" |
| "Huarong International Securities Limited""華融國際證券有限公司"(ACV085) | "香港金鐘道88號太古廣場二座16樓A區及17樓 A區" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年5月9日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2017年5月9日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年10月27日~2017年4月28日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年3月15日~},{"effectiveDate":2017年5月9日,"endDate":2017年7月31日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年5月9日~ | "華融國際融資有限公司" | BGY986 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年3月17日~2017年4月28日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年12月20日~2011年4月18日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年11月15日~2011年4月18日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年5月9日~ | "華融國際融資有限公司" | BGY986 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年5月9日~2017年7月31日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年3月17日~2017年4月28日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2011年4月18日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
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