詳情列表
牌照詳情
| 名字: | XU Yong徐勇 |
| 證監會中央編號: | BMT490 |
| 發牌日期: | 04/06/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年3月6日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年6月4日~2020年12月22日 | "華融國際融資有限公司" | BGY986 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年8月29日~2020年12月22日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年8月29日~2019年12月5日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年8月29日~2020年12月22日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年3月6日~2020年12月22日},{"effectiveDate":2019年6月4日,"endDate":2020年1月15日 | "華融國際融資有限公司" | BGY986 |
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