詳情列表
牌照詳情
| 名字: | XU Shaobo許少波 |
| 證監會中央編號: | BHK027 |
| 發牌日期: | 07/06/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Fortune (HK) Securities Limited""富強證券有限公司"(AHQ488) | 2018年9月7日 | "證券交易" | 2016年6月7日 | 代表:由2018年9月7日 |
| "Fortune Financial Capital Limited""富強金融資本有限公司"(ARN695) | 2018年9月7日 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月7日 | 負責人員:由2019年10月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Fortune (HK) Securities Limited""富強證券有限公司"(AHQ488) | "香港皇后大道中183號中遠大廈41樓4102-6號" |
| "Fortune Financial Capital Limited""富強金融資本有限公司"(ARN695) | "香港皇后大道中183號中遠大廈41樓4102-6號" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年10月2日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年9月7日~ | "富強證券有限公司" | AHQ488 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年4月28日~2018年8月26日 | "東方證券(香港)有限公司" | AVD362 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月7日~2019年10月2日 | "富強金融資本有限公司" | ARN695 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年4月28日~2018年8月26日 | "東方融資(香港)有限公司" | BDN128 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年10月2日~ | "富強金融資本有限公司" | ARN695 |
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