詳情列表
註冊詳情
| 機構名字: | Sumitomo Mitsui Banking Corporation |
| 證監會中央編號: | AIU472 |
| 註冊日期: | 30/09/2003 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2003年9月30日 |
| 就證券提供意見 | 2003年9月30日 |
| 就機構融資提供意見 | 2003年9月30日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 19/F Metropolis Tower, 10 Metropolis Drive, Hung Hom, Kowloon, Hong Kong |
| 7/F & 8/F, One International Finance Centre, 1 Harbour View Street, Central, Hong Kong |
| 網站地址 |
|---|
| www.smbc.co.jp/global/ |
主管人員
| 主管人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| CHAN Chuen Chun | AZH821 |
| CHOW Ho Wai周可緯 | BNB599 |
| LEE Guo Chun李國俊 | BHF055 |
| NII Toshiaki新居俊明 | BOJ457 |
投訴主任
| 電話號碼: 22062006 |
| 傳真號碼: 22062992 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 8/F, One International Finance Centre, 1 Harbour View Street, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 註冊條件 |
|---|---|
| 2003年9月30日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人就證券及期貨事務監察委員會發出的香港《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜∕交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的)另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。 |
| 2006年11月24日 | 就第6類受規管活動而言，由2007年1月1日開始，該人士不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2003年3月17日 | Wakashio Bank, Limited, The |
註冊記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2003年9月30日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年9月30日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2003年9月30日~ |
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