詳情列表
牌照詳情
| 名字: | PHOON Priscilla Yilin潘藝琳 |
| 證監會中央編號: | AWW476 |
| 發牌日期: | 17/03/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Wells Fargo Securities Asia Limited"(AQP592) | 2016年3月17日 | "證券交易" | 2016年3月17日 | 代表:由2016年3月17日 |
| "Wells Fargo Securities Asia Limited"(AQP592) | 2016年3月17日 | "就證券提供意見" | 2016年3月17日 | 代表:由2016年3月17日 |
| "Wells Fargo Securities Asia Limited"(AQP592) | 2016年3月17日 | "提供資產管理" | 2016年3月17日 | 代表:由2016年3月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Wells Fargo Securities Asia Limited"(AQP592) | "香港皇后大道東1號太古廣場3期27樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年3月12日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30天，以及不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。“專業投資者”一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的，但並不包括任何屬《證券及期貨(專業投資者)規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年3月14日~ | AQP592 | |
| 代表 | "證券交易" | 2011年2月24日~2013年3月1日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年2月24日~2013年3月1日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年3月14日~ | AQP592 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年2月24日~2013年3月1日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年2月24日~2013年3月1日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年3月14日~ | AQP592 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年2月24日~2013年3月1日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年2月24日~2013年3月1日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
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