詳情列表
牌照詳情
| 名字: | PUTNAM David Paul |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AFU548) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年6月24日~2014年6月6日 | "華利安諾基(中國)有限公司" | ARC069 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年8月31日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年4月13日~2006年8月31日 | ABM371 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年6月24日~2014年6月6日 | "華利安諾基(中國)有限公司" | ARC069 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年3月3日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年6月24日~2014年6月6日 | "華利安諾基(中國)有限公司" | ARC069 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2006年8月31日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2005年3月3日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年3月3日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年10月9日~2013年5月26日 | "華利安諾基(中國)有限公司" | ARC069 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年5月15日~2009年3月31日 | AOB894 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年10月9日~2013年5月26日 | "華利安諾基(中國)有限公司" | ARC069 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年5月15日~2009年3月31日 | AOB894 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月9日~2013年5月26日 | "華利安諾基(中國)有限公司" | ARC069 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月15日~2009年3月31日 | AOB894 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/106579/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com