詳情列表
牌照詳情
| 名字: | PENG David Hoantee彭宏逖 |
| 證監會中央編號: | AET830 |
| 發牌日期: | 29/07/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月13日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年1月8日 | "就第2類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年6月25日~2018年9月13日 | BBB488 | |
| 代表 | "證券交易" | 2011年6月14日~2012年6月27日 | "標準人壽投資(香港)有限公司" | ALO138 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年7月23日~2010年2月9日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年7月23日~2010年2月9日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年8月29日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月16日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年6月25日~2018年9月13日 | BBB488 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月29日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月13日~2020年12月31日 | BBB488 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年3月9日~2018年4月17日 | "安本標準投資管理(香港)有限公司" | AAE950 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年6月27日~2018年4月17日 | "標準人壽投資(香港)有限公司" | ALO138 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年1月8日~2020年12月31日 | BBB488 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年3月9日~2018年4月17日 | "安本標準投資管理(香港)有限公司" | AAE950 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年8月29日~2005年3月30日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月13日~2020年12月31日 | BBB488 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年3月9日~2018年4月17日 | "安本標準投資管理(香港)有限公司" | AAE950 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年10月20日~2018年4月17日 | "標準人壽投資(香港)有限公司" | ALO138 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年8月29日~2005年3月30日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
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