詳情列表
牌照詳情
| 名字: | POON Cho Fai潘祖輝 |
| 證監會中央編號: | ADH524 |
| 發牌日期: | 08/10/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "XCap Partners Limited""睿本國際有限公司"(BOP567) | 2020年7月2日 | "證券交易" | 2019年10月8日 | 負責人員:由2020年7月2日 |
| "XCap Partners Limited""睿本國際有限公司"(BOP567) | 2020年7月2日 | "就證券提供意見" | 2020年7月2日 | 負責人員:由2020年7月2日 |
| "XCap Partners Limited""睿本國際有限公司"(BOP567) | 2020年7月2日 | "就機構融資提供意見" | 2020年7月2日 | 負責人員:由2020年7月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "XCap Partners Limited""睿本國際有限公司"(BOP567) | "香港中環擺花街1號1號廣場1101 B 室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年7月2日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2020年7月2日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年9月10日~2020年6月16日 | "順隆證券行有限公司" | ACZ309 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月18日~2005年6月2日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月18日~2005年6月2日 | ABM371 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年5月31日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月31日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月31日 | AAC198 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年5月31日 | AAC198 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年5月31日 | AAC198 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年7月2日~ | "睿本國際有限公司" | BOP567 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年6月2日~2017年9月27日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年6月2日~2012年1月31日 | ABM371 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年7月2日~ | "睿本國際有限公司" | BOP567 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年7月2日~ | "睿本國際有限公司" | BOP567 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年1月15日~2017年9月27日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
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