詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | NBC Financial Markets Asia Limited 加拿大國家金融市場亞洲有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BCM800 |
| 發牌日期: | 05/08/2014 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2014年8月5日 |
| 槓桿式外匯交易 | 2017年9月20日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環皇后大道中15號置地廣場約克大廈19樓1903室 |
| 網站地址 |
|---|
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| EMBREE Colin Ashley | BEH950 |
| LEUNG Lai Lai梁麗麗 | ACS301 |
| RIKU Tokunari陸德成 | BGM932 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|---|
| GAGNON Philippe | BNT930 |
| LE Xuan Hai Au | BNN722 |
| LEE Victor李泳豪 | BEI713 |
| RIKU Tokunari陸德成 | BGM932 |
| SATO Takashi佐藤隆志 | BNJ949 |
投訴主任
| 電話號碼: 31023260 |
| 傳真號碼: 31023291 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: 1903 York House, The Landmark, 15 Queen's Road Central |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年8月5日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2014年8月5日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2017年9月20日 | 就第3類受規管活動而言，持牌人除以下業務外，不得經營其他業務－ \n(a) 向 National Bank of Canada 介紹其他人士，使該等人士可－ (i) 達成槓桿式外匯交易合約的買賣；或 \n(ii) 為買賣槓桿式外匯交易合約而提出要約;\n(b)從其他人士接收為達成槓桿式外匯交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予 National Bank of Canada; 及 \n(c) 代 National Bank of Canada 與其他人士洽商槓桿式外匯交易合約。 |
| 2017年9月20日 | 就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2014年8月5日~ |
| 槓桿式外匯交易 | 2017年9月20日~ |
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