詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Ting Cheong吳定昌 |
| 證監會中央編號: | BEQ321 |
| 發牌日期: | 05/01/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SunPlus Capital Limited""新領資本有限公司"(BMH738) | 2020年9月8日 | "就證券提供意見" | 2020年9月8日 | 負責人員:由2020年9月8日 |
| "SunPlus Capital Limited""新領資本有限公司"(BMH738) | 2020年9月8日 | "提供資產管理" | 2020年9月8日 | 負責人員:由2020年9月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SunPlus Capital Limited""新領資本有限公司"(BMH738) | "香港北角電氣道183號友邦廣場34樓3409室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年9月8日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年9月19日~2020年3月31日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | BIZ502 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年9月15日~2018年9月2日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年11月23日~2018年9月2日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年7月9日~2017年9月4日 | "富昌證券有限公司" | AFB820 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年12月11日~2015年5月1日 | "致富證券有限公司" | ADI983 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年9月19日~2020年3月31日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | BIZ502 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年9月15日~2018年9月2日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年1月8日~2018年9月2日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年7月9日~2017年9月4日 | "富昌期貨有限公司" | AME963 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年6月24日~2015年7月3日 | "利宏商品及期貨有限公司 " | BEL003 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2018年5月17日~2018年9月2日 | "新鴻基外匯有限公司" | ACI995 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年9月8日~ | "新領資本有限公司" | BMH738 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年9月8日~ | "新領資本有限公司" | BMH738 |
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