詳情列表
牌照詳情
| 法團名字: | Thornburg Investment Management (Asia) Limited 尚渤投資管理(亞洲)有限公司 |
| 證監會中央編 號: | BPQ208 |
| 發牌日期: | 20/10/2020 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2020年10月20日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環皇后大道中99號中環中心66樓6608室 |
| 網站地址 |
|---|
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|---|
| GU Andrew Ye Yan顧燁彥 | ALQ626 |
| ZHANG Yong張勇 | BFN289 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
投訴主任
| 電話號碼: 39653264 |
| 傳真號碼: 39653222 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Room 6608, 66/F, The Centre, 99 Queen's Road Central, Central, Hong Kong, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年10月20日 | 持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。 |
| 2020年10月20日 | 持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2020年10月20日 | 就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。 |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|---|
| 2020年6月8日 | Thornburg Investment Management (Asia) Limited尚博投資管理(亞洲)有限公司 |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|---|
| 證券交易 | 2020年10月20日~ |
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