詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Florence Man Shan吳旻珊 |
| 證監會中央編號: | BAM969 |
| 發牌日期: | 07/12/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Grand Moore Capital Limited""中毅資本有限公司"(BGB919) | 2019年10月16日 | "就機構融資提供意見" | 2012年12月7日 | 負責人員:由2020年1月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Grand Moore Capital Limited""中毅資本有限公司"(BGB919) | "香港尖沙咀廣東道30號新港中心1座16樓1607室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年1月9日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年9月21日~2019年4月24日 | "阿布扎比證券香港有限公司" | AXC847 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年10月16日~2020年1月9日 | "中毅資本有限公司" | BGB919 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年6月27日~2019年8月7日 | "中國農信財務顧問有限公司" | BGI768 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年3月19日~2018年3月20日 | "中州國際融資有限公司" | ABC734 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年11月4日~2018年2月16日 | "新百利融資有限公司" | BAU754 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年5月30日~2014年4月15日 | "尚融國際金融有限公司" | AAJ067 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年12月7日~2013年5月19日 | "金利豐財務顧問有限公司" | AFD077 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年1月9日~ | "中毅資本有限公司" | BGB919 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年8月7日~2019年8月19日 | "中國農信財務顧問有限公司" | BGI768 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年9月21日~2019年4月24日 | "阿布扎比證券香港有限公司" | AXC847 |
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