詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Siu Wai伍兆威 |
| 證監會中央編號: | AYD102 |
| 發牌日期: | 06/12/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "VMS Securities Limited""鼎珮證券有限公司"(AAC621) | 2017年5月31日 | "證券交易" | 2017年5月31日 | 代表:由2017年5月31日 |
| "VMS Asset Management Limited""鼎珮資產管理有限公司"(BMM431) | 2018年11月6日 | "提供資產管理" | 2016年12月6日 | 負責人員:由2018年11月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "VMS Securities Limited""鼎珮證券有限公司"(AAC621) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場一座49樓" |
| "VMS Asset Management Limited""鼎珮資產管理有限公司"(BMM431) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場1座49樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年11月6日 | "就第9類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年5月31日~ | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月27日~2015年10月20日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年5月31日~2020年9月1日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年12月6日~2017年2月4日 | "鄭和資本管理有限公司" | AYQ379 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年10月20日~2016年1月21日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年9月27日~2015年10月20日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年5月31日~2018年3月20日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年12月6日~2017年2月4日 | "鄭和資本管理有限公司" | AYQ379 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年11月6日~ | "鼎珮資產管理有限公司" | BMM431 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年3月20日~2019年3月20日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
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