詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Siu Fung, Samson吳肇鋒 |
| 證監會中央編號: | AXL878 |
| 發牌日期: | 26/07/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | 2019年10月21日 | "證券交易" | 2015年2月10日 | 代表:由2019年10月21日 |
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | 2019年10月21日 | "就證券提供意見" | 2011年7月26日 | 代表:由2019年10月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Nuveen Hong Kong Limited"(BJH146) | "SUITE 2701-05, 27/F, AIA CENTRAL, 1 CONNAUGHT ROAD, CENTRAL, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年10月21日~ | BJH146 | |
| 代表 | "證券交易" | 2018年1月3日~2019年9月4日 | ACJ591 | |
| 代表 | "證券交易" | 2015年9月16日~2017年11月6日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年9月16日~2017年11月6日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年2月10日~2015年9月7日 | "中信里昂資產管理有限公司" | ARE947 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年10月21日~ | BJH146 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年1月3日~2019年9月4日 | ACJ591 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年9月16日~2017年11月6日 | "盛寶資產管理香港有限公司" | ARE534 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年9月16日~2017年11月6日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年9月16日~2017年11月6日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年3月2日~2015年9月7日 | "中信里昂資產管理有限公司" | ARE947 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年6月27日~2011年9月6日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年1月3日~2019年9月4日 | ACJ591 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年9月16日~2017年11月6日 | "盛寶資產管理香港有限公司" | ARE534 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年9月16日~2017年11月6日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年9月16日~2017年11月6日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年3月2日~2015年9月7日 | "中信里昂資產管理有限公司" | ARE947 |
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