詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Yee Wai吳綺惠 |
| 證監會中央編號: | AXG143 |
| 發牌日期: | 31/05/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Caitong International Capital Co., Limited""財通國際融資有限公司 "(BNO823) | 2018年12月6日 | "證券交易" | 2016年11月10日 | 代表:由2018年12月6日 |
| "Caitong International Capital Co., Limited""財通國際融資有限公司 "(BNO823) | 2018年12月6日 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月31日 | 負責人員:由2018年12月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Caitong International Capital Co., Limited""財通國際融資有限公司 "(BNO823) | "香港皇后大道中183號中遠大廈48樓4811室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年12月6日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年12月6日~ | "財通國際融資有限公司 " | BNO823 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年11月10日~2018年8月31日 | "富比資本有限公司" | BFY886 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年8月30日~2016年11月10日 | "富比資本有限公司" | BFY886 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年1月5日~2016年8月20日},{"effectiveDate":2011年5月5日,"endDate":2012年9月3日 | "金利豐財務顧問有限公司" | AFD077 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年9月7日~2016年1月1日 | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年12月6日~ | "財通國際融資有限公司 " | BNO823 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月10日~2018年8月31日 | "富比資本有限公司" | BFY886 |
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