牌照詳情
| 法團名字: | SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited |
| 證監會中央編 號: | ACO507 |
| 發牌日期: | 24/06/2003 |
| 受規管活動 | 生效日期 |
|---|
| 證券交易 | 2003年6月24日 |
| 期貨合約交易 | 2017年11月7日 |
| 就證券提供意見 | 2003年6月24日 |
| 就期貨合約提供意見 | 2017年11月7日 |
| 就機構融資提供意見 | 2012年7月20日 |
地址
| 營業地址 |
|---|
| 香港中環港景街1號國際金融中心一期6樓 607-614室 |
負責人員
| 負責人員名字 | 中央編號 |
|---|
| CHAN Kwok Fung, Dennis陳國峰 | AMK236 |
| FOK Tse Hang, Allan霍子恒 | AGL185 |
| FURUTA Taketora古田竹虎 | BMP059 |
| KONDO Katsuyoshi近藤勝義 | BPF341 |
| NAKAMURA Masashi中村雅史 | BOZ448 |
| SAKAMOTO Minoru | BOL098 |
| SAMPSON Machiko | AJI380 |
| SATO Hiromi佐藤弘美 | ANS087 |
| TONG Leo唐震宇 | BBU281 |
| ZHANG Qiangang張乾剛 | ABW737 |
代表
| 代表名字 | 中央編號 |
|---|
| AN Sang Beom | AYX987 |
| CHAN Ching Han陳靜嫻 | BGU411 |
| CHAN Samuel Sek Wei陳惜偉 | BOZ713 |
| CHAN Ying Tung陳映彤 | BOB781 |
| CHEN Yanjie陳燕杰 | BPE440 |
| CHEN Yu-Lun陳昱綸 | BPH861 |
| CHEON Gene Young | BRA929 |
| CHUNG Hoh | BGA457 |
| FOK Tse Hang, Allan霍子恒 | AGL185 |
| FUJISAKI Koa藤崎小亞 | ANU240 |
| HILL Trevor Aaron | AGH264 |
| HO Hiu Kwan何曉筠 | BDC539 |
| HONDA Miwa本田美和 | AQN414 |
| HONG Yancheng洪研程 | AVS886 |
| HUANG Ho Pin黃禾蘋 | BGD215 |
| JI Pingzi季屏子 | AXV098 |
| KAETSU Yuri嘉悅友理 | BFS890 |
| KARANOVIC Vladimir | BOB372 |
| KATO Mayumi加藤真由美 | AFK707 |
| KATSURA Ryosuke | BAB713 |
| KE Tak Lai紀德禮 | AXP786 |
| KIGA Masaki木我 雅貴 | BQV481 |
| KIM Joohyung金胄亨 | BOP067 |
| KIMURA Tomonobu木村 友信 | BQO841 |
| KO Hee Jae高希在 | BQW670 |
| KOBAYASHI Kaya周宛嬋 | BOZ241 |
| LAI Chuk Man賴祝文 | BGQ765 |
| LAM Ka Wun, Gary林家垣 | BDH211 |
| LAM King Sau林勁秀 | BAI839 |
| MAO Yiyi毛禕禕 | BNY155 |
| MCGILL Ruarri Ronald | BFA600 |
| MOCHIZUKI Yuki望月優樹 | BGD499 |
| NAKA Kazuhito那珂和人 | BDC123 |
| NG Kathy Ka Wai伍家慧 | AXS569 |
| OKUBO Kaori大久保佳織 | BOM072 |
| OON Ai Li溫愛莉 | BPD757 |
| PONG David Juyoung | APW579 |
| QIAN Chenhan錢辰翰 | BMD830 |
| SHIMAMOTO Arisa嶌本有紗 | BGM560 |
| TAM Ming Yan譚銘忺 | APL478 |
| TONG Leo唐震宇 | BBU281 |
| TSE Pui Yi謝佩宜 | BNE636 |
| WATANABE Hiroharu渡邊 洋治 | BPK385 |
| WONG Kwan Ting黃君婷 | BEM202 |
| YANG Lujia楊路加 | BBU233 |
| ZHENG Zhonghui鄭鍾慧 | BAB338 |
投訴主任
| 電話號碼: 37167160 |
| 傳真號碼: 28400462 |
| 電郵地址: [email protected] |
| 通訊地址: Room 607-614, 6/F, One International Finance Centre, 1 Harbour View Street, Central, Hong Kong |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2003年6月24日 | SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited: a.只可維持所有在合格境外機構投資者(QFII)計劃下存放於核准指定帳戶(如客戶協議所定義)內的客戶資產；\nb. 必須就有關的核准指定帳戶在香港備存詳細的分類帳及充足的會計紀錄；及\nc. 不得以任何核准指定帳戶進行自營交易。 |
| 2012年7月20日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就要求將任何證券在認可證券市場上市的申請以保薦人身分行事。 |
| 2017年11月7日 | 就第2類受規管活動而言持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2017年11月7日 | 就第5類受規管活動而言持牌人只可向專業投資者提供服務。\"專業投資者\"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。 |
| 2020年11月19日 | 就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。 |
公開紀律行動
前稱
| 有效期至 | 名稱 |
|---|
| 2010年12月1日 | Primasia Securities (Asia) Limited犇亞證券(亞洲)有限公司 |
| 1999年2月10日 | Primasia Securities (HK) Limited |
| 1999年1月29日 | PYK Securities (Hong Kong) Limited |
| 1994年11月29日 | Swing Noble Limited |
牌照記錄
| 受規管活動 | 有效時期 |
|---|
| 證券交易 | 2003年4月1日~ |
| 期貨合約交易 | 2017年11月7日~ |
| 就證券提供意見 | 2003年4月1日~ |
| 就期貨合約提供意見 | 2017年11月7日~ |
| 就機構融資提供意見 | 2012年7月20日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年6月24日 |
| 提供資產管理 | 2003年4月1日~2010年10月27日 |
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