詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NGUYEN-MINH Tam, Hieu |
| 證監會中央編號: | ARB824 |
| 發牌日期: | 27/06/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Dragon Financial Partners Limited"(BHL313) | 2016年11月28日 | "證券交易" | 2009年11月3日 | 負責人員:由2016年11月28日 |
| "Dragon Financial Partners Limited"(BHL313) | 2016年11月28日 | "就機構融資提供意見" | 2008年6月27日 | 負責人員:由2016年11月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Dragon Financial Partners Limited"(BHL313) | "香港黃竹坑道29號維他大廈A座22樓單位S2" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年11月28日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2016年11月28日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年11月3日~2016年1月21日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年10月12日~2016年1月21日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年10月10日~2009年8月25日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年6月5日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年10月12日~2016年1月21日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月10日~2009年8月25日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年6月5日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年11月28日~ | BHL313 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月28日~ | BHL313 |
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