詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Chun Man, Michael吳俊文 |
| 證監會中央編號: | AQQ196 |
| 發牌日期: | 23/12/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Evergrande Securities (Hong Kong) Limited""恒大證券(香港)有限公司"(AFE504) | 2019年7月2日 | "證券交易" | 2016年12月23日 | 負責人員:由2020年5月13日 |
| "Evergrande Securities (Hong Kong) Limited""恒大證券(香港)有限公司"(AFE504) | 2019年7月2日 | "就機構融資提供意見" | 2016年12月23日 | 負責人員:由2019年7月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Evergrande Securities (Hong Kong) Limited""恒大證券(香港)有限公司"(AFE504) | "香港灣仔告士打道38號中國恆大中心20樓2004-6室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年7月12日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年5月13日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年7月2日~2020年5月13日 | "恒大證券(香港)有限公司" | AFE504 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年6月4日~2019年3月23日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | BHM090 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年6月4日~2019年3月23日 | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年11月16日~2018年5月25日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年10月15日~2011年4月11日 | "禹銘投資管理有限公司" | ADU830 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年10月15日~2011年4月11日 | "禹銘投資管理有限公司" | ADU830 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年7月2日~2019年7月12日 | "恒大證券(香港)有限公司" | AFE504 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月4日~2018年10月29日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | BHM090 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月4日~2018年10月29日 | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月16日~2018年5月25日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年9月17日~2014年3月26日 | "衍丰企業融資有限公司" | AHR795 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月23日~2011年8月8日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年10月15日~2011年4月11日 | "禹銘投資管理有限公司" | ADU830 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月20日~2009年2月28日 | "未來資產財富管理(香港)有限公司" | ANR723 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年5月7日~2008年8月16日 | "第一上海融資有限公司" | AES612 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年10月15日~2011年4月11日 | "禹銘投資管理有限公司" | ADU830 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年5月13日~ | "恒大證券(香港)有限公司" | AFE504 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年7月12日~ | "恒大證券(香港)有限公司" | AFE504 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年10月29日~2019年3月23日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | BHM090 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年10月29日~2019年3月23日 | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年8月22日~2012年8月31日 | "信銀(香港)資本有限公司" | AEQ982 |
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