詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NIDDAM Jerome Julien |
| 證監會中央編號: | AQO343 |
| 發牌日期: | 28/12/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SG Securities (HK) Limited""法國興業證券(香港)有限公司"(AAD941) | 2011年12月28日 | "證券交易" | 2011年12月28日 | 負責人員:由2014年4月24日 |
| "SG Securities (HK) Limited""法國興業證券(香港)有限公司"(AAD941) | 2011年12月28日 | "期貨合約交易" | 2018年8月9日 | 負責人員:由2018年8月9日 |
| "SG Securities (HK) Limited""法國興業證券(香港)有限公司"(AAD941) | 2011年12月28日 | "就證券提供意見" | 2018年8月9日 | 負責人員:由2018年8月9日 |
| "SG Securities (HK) Limited""法國興業證券(香港)有限公司"(AAD941) | 2011年12月28日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年8月9日 | 負責人員:由2018年8月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SG Securities (HK) Limited""法國興業證券(香港)有限公司"(AAD941) | "香港皇后大道東1號太古廣場3座38樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年8月9日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年8月9日 | "就第5類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年8月9日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年11月23日~2014年4月24日},{"effectiveDate":2008年2月29日,"endDate":2008年10月11日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年4月24日~ | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年8月9日~ | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年8月9日~ | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年8月9日~ | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2018年8月9日~2020年5月14日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
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