詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Siu Chun吳紹進 |
| 證監會中央編號: | APU792 |
| 發牌日期: | 01/12/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "GLOBAL GROUP SECURITIES LIMITED""高寶集團證券有限公司"(AZJ721) | 2019年5月22日 | "證券交易" | 2016年12月1日 | 負責人員:由2019年6月5日 |
| "GLOBAL GROUP SECURITIES LIMITED""高寶集團證券有限公司"(AZJ721) | 2019年5月22日 | "就證券提供意見" | 2019年6月5日 | 負責人員:由2019年6月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "GLOBAL GROUP SECURITIES LIMITED""高寶集團證券有限公司"(AZJ721) | "香港中環皇后大道中99號中環中心1509室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年6月5日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年5月22日~2019年6月5日 | "高寶集團證券有限公司" | AZJ721 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年12月1日~2019年2月14日 | "匯福證券及期貨有限公司" | BFA119 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年10月10日~2014年12月30日 | "實德證券有限公司" | AEZ190 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年12月1日~2019年2月14日 | "匯福證券及期貨有限公司" | BFA119 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年9月17日~2014年12月30日 | "實德期貨及外滙有限公司" | AGN056 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2009年9月17日~2014年12月30日 | "實德期貨及外滙有限公司" | AGN056 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年6月5日~ | "高寶集團證券有限公司" | AZJ721 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年2月14日~2019年5月10日 | "匯福證券及期貨有限公司" | BFA119 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年2月14日~2019年5月10日 | "匯福證券及期貨有限公司" | BFA119 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年6月5日~ | "高寶集團證券有限公司" | AZJ721 |
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