詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Kai Pong伍啟邦 |
| 證監會中央編號: | AOB433 |
| 發牌日期: | 22/02/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Innovax Capital Limited""創陞融資有限公司"(BDT371) | 2017年2月22日 | "證券交易" | 2017年2月22日 | 代表:由2017年2月22日 |
| "Innovax Capital Limited""創陞融資有限公司"(BDT371) | 2017年2月22日 | "就機構融資提供意見" | 2017年2月22日 | 負責人員:由2017年3月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Innovax Capital Limited""創陞融資有限公司"(BDT371) | "香港灣仔告士打道178號華懋世紀廣場20樓2室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年3月21日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年1月9日~ | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年5月2日~2010年1月31日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年1月9日~2017年3月21日 | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年2月17日~2016年6月24日 | "中國平安資本(香港)有限公司" | AWB701 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年11月19日~2015年2月2日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月3日~2013年11月6日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月3日~2011年6月30日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年10月19日~2010年1月31日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年5月2日~2010年1月31日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年3月21日~ | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月24日~2016年10月24日 | "中國平安資本(香港)有限公司" | AWB701 |
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